Konzeptualisierung und Relevanz Von Interessenkonflikten in der Anlageberatung Von Wertpapierdienstleistungsunternehmen in Deutschland.
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| Main Author: | |
| Format: | Electronic eBook |
| Language: | German |
| Published: |
Berlin :
Logos Verlag Berlin,
2015
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| 505 | 0 | |a Intro; 1 Einleitung; 1.1 Bedeutung von Wertpapierdienstleistungen aus Anleger- und Institutssicht; 1.2 Anlageberatung als besondere Wertpapierdienstleistung; 1.3 Interessenkonflikte als AuslÃœser von Fehlallokationen in der Anlageberatung; 1.4 Zielsetzung und Einordnung der Arbeit; 1.4.1 Zielsetzung der Arbeit; 1.4.2 Wissenschaftstheoretische Basis dieser Arbeit; 1.4.3 Einordnung der Arbeit und Darstellung der ForschungslÃơcke; 1.5 Gang der Untersuchung; 2 Regulierungstheorie und Interessengruppen; 2.1 Theorie der Regulierung. | |
| 505 | 8 | |a 2.1.1 GrÃơnde fÃơr eine Regulierung â#x80;#x93; insbesondere des Finanzmarktes2.1.2 Arten von Regulierung; 2.1.3 Herausforderungen fÃơr Regulatoren; 2.2 Untersuchte Interessengruppen; 2.2.1 Kunden; 2.2.2 Wertpapierdienstleistungsunternehmen; 2.2.3 Anlageberater; 3 Notwendigkeit und MÃœglichkeit des Instituts Interessenkonflikte zu managen; 3.1 Nachteile des Anlegers bei interessenkonfliktbehafteter Beratung; 3.1.1 InadÃÞquate Anlagekategorie; 3.1.2 InadÃÞquates Anlageprodukt; 3.2 Aufsichtsrechtliche Vorgaben zur Behandlung von Interessenkonflikten; 3.2.1 Organisationspflicht. | |
| 505 | 8 | |a 3.2.2 Informationspflicht3.3 Aufbau und Schutz von Reputation durch Verhinderung von Interessenkonflikten als strategischer Vorteil; 3.4 Steuerungsprozess fÃơr Interessenkonflikte; 3.4.1 Identifizierung; 3.4.2 Vermeidung; 3.4.3 Offenlegung; 4 Konzeptualisierung der Ursachen und Wirkungen von Interessenkonflikten in der Anlageberatung; 4.1 Grundaufbau und Beschreibung; 4.2 Erfassung der Ursachen von Interessenkonflikten; 4.2.1 Ungleiche Kundeninteressen [client interest incompatibility]; 4.2.2 Vom Berater ausgehende Ursachen; 4.2.3 Vom Institut ausgehende Ursachen. | |
| 505 | 8 | |a 4.3 Erfassung der Wirkungen von Interessenkonflikten4.3.1 Berater zu Kunde; 4.3.2 Institut zu Kunde und Berater; 4.4 Zwischenfazit; 4.4.1 Darstellung des Gesamtmodells der Interessenkonflikte in der Anlageberatung; 4.4.2 WÃơrdigung der aktuellen aufsichtsrechtlichen Regelungen; 5 Empirisches Experiment zur Ã#x9C;berprÃơfung der Anlageberatung; 5.1 Einleitung; 5.2 Herleitung der Untersuchungshypothesen; 5.3 Versuchsaufbau; 5.3.1 Auswahl des Beobachters; 5.3.2 Auswahl der Institute; 5.3.3 Auswahl der Probanden fÃơr das Laborexperiment; 5.3.4 Erarbeitung der Fallstudie. | |
| 505 | 8 | |a 5.3.5 Zeitraum der VersuchsdurchfÃơhrung5.4 Auswertung der Ergebnisse; 5.4.1 Beschreibung des Datensatzes; 5.4.2 Darstellung der Untersuchungskriterien; 5.4.3 Untersuchung der Portfolien PN und PIK; 5.4.4 Untersuchung der Bank- und Sparkassenempfehlungen; 6 Diskussion der Ergebnisse und Fazit; 6.1 Grund der Regulierung; 6.2 RegelungslÃơcken oder Ineffizienzen; 6.3 Effekte der Regulierung; 6.4 MÃœgliche Weiterentwicklung der Regulierung; Anhang; Literaturverzeichnis. | |
| 520 | 8 | |a Annotation |b Durch Ruckzug des Staates aus der Daseinsfursorge der Burger, nimmt die Notwendigkeit privater Anlagen insbesondere im Wertpapierbereich standig zu. Zur Gewahrleistung der gewunschten Wohlstandseffekte muss sichergestellt werden, dass der Markt fur Wertpapiere effizient und fair funktioniert. In den letzten Jahren gab es verschiedene Beispiele, welche nahelegen, dass die Funktionsfahigkeit des Marktes nicht immer gewahrt war und sich Nachteile fur Anleger trotz einer Anlageberatung ergeben haben. Zur Sicherstellung der Funktionsfahigkeit wurden verschiedene Regulierungsvorgaben geschaffen bzw. bestehende verscharft. Die vorliegende Arbeit untersucht die aktuell bestehende Regulierung von Interessenkonflikten in der Anlageberatung und stellt eine bisher einzigartige Konzeptualisierung von moglichen Ursachen und Wirkungen dieser vor. In einer zusatzlichen empirischen Untersuchung wird analysiert, ob Privatkunden in der Anlageberatung systematisch benachteiligt werden. | |
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